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新浪财经讯5月15日,云南证监局披露了对太平洋证券股份有限公司采取行政监管措施的决定,经调查,云南证监局发现太平洋证券内蒙古分公司在管理上存在以下问题:,未采取有效措施化解内蒙古分行风险,存在的风险未及时发现和妥善处理。二是内蒙古分行考核中未充分考虑被考核人员的行为依从性。三是未采取有效措施收集和保存内蒙古分行2016年、2017年客户回访数据。2016年对内蒙古分行部分新客户的回访未在一个月内完成,回访人员在内蒙古分行部分客户账户未自行使用时,未提醒客户相关账户使用规范,也未向客户充分披露风险。

四是对不符合经营原则的内蒙古分公司有关事项,公司未保持合理怀疑和有效核实。五是委托关系终止后5个工作日内未完成内蒙古分行个人营销人员执业登记注销工作。第六,内蒙古分行与个人签订的劳动合同、协议存在要素填写不全、签订错误等问题。以上事实有相关公司制度、报告文件、评估等证据支持。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《加强证券经纪业务管理条例》第三条、第四条、《证券经纪管理暂行条例》第九条、第二十七条的规定,《证券公司内部控制指引》第二十三条。

根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,云南证监局决定对太平洋证券采取以下行政监管措施:一是责令公司限期改正上述问题,并提交书面整改报告2020年7月30日前。二是加大内部合规检查力度。公司应当自收到行政监察措施决定之日起18个月内,对各分支机构进行合规检查,并提交检查整改报告。(新浪财经文/郝贤)海量信息,准确解读,全在新浪财经应用负责编辑:公司观察。。

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